塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日和零售经纪品牌TopFOREX的运营商Goldenburg Group LIMITED以27万欧元的协议价达成和解，以应对可能的违反监管规定。根据塞浦路斯证券交易委员会的声明，该经纪公司可能未满足几项硬性规定，因此必须同意支付这笔款项。

此外，塞浦路斯证券交易委员会还表示，已经就2018年1月至2020年10月之间可能的违规行为达成和解。塞浦路斯证券交易委员会指出，“可能的违规”与组织要求有关，存在利益冲突的可能性。此外，它还包括了外汇经纪商未能对客户进行适当的评估以及其他的违规行为。监管机构曾经向多家经纪公司进行举控、定性过违规行为。

Goldenburg Group在2014年7月获得了塞浦路斯投资公司（CIF）的金融许可证，并且同步在运行多个平台。这并不是该经纪商与市场监管机构的第一次交锋了，因为在2019年，它因多次违规而面临17万欧元的罚款。

由于本地监管的成本低，塞浦路斯到目前还是经纪商进入欧洲市场的首选司法管辖区。然而27国集团的监管机构对发生在塞浦路斯公司上的各类违规行为同样受到关注。

本周，加拿大证券管理机构（CSA）在官网发布多则警告，提醒投资者警惕黑平台。具体包括：

案例一 Goldingfx，其相关网站https://goldingfx.net。

Goldingfx声称位于马绍尔群岛，并声称提供外汇、商品、股票、指数和比特币交易账户。

但是Goldingfx接受不列颠哥伦比亚省的居民作为客户。

Goldingfx没有在不列颠哥伦比亚省注册任何监管。

 案例二 Forexlegaltrade，其相关网站https://www.forexlegaltrade.com。

  Forexlegaltrade声称位于美国加利福尼亚州，提供比特币交易。

  但是Forexlegaltrade接受不列颠哥伦比亚省居民作为客户。

  Forexlegaltrade没有在不列颠哥伦比亚省注册任何监管。

 案例三 SPS Fund，其相关网站https://www.sps.fund/#/。

  SPS Fund声称总部位于圣文森特和格林纳丁斯，并声称提供外汇、商品、股票、指数和加密货币交易账户。

  我们知道，SPS Fund接受不列颠哥伦比亚省居民作为客户。

  SPS Fund没有在不列颠哥伦比亚省注册任何监管。

 案例四 CoinBest，其相关网站https://www.coinbestex.site。

  CoinBest声称运营一个在线加密货币交易平台，我们知道CoinBest接受不列颠哥伦比亚省居民作为客户。

  加密货币交易平台可能需要根据《证券法》（RSBC 1996, c. 418）第25条承认为交易所，或根据该法第34条注册为交易商。CoinBest在BC省没有被确认为交易所或注册为交易商。

  我们敦促不列颠哥伦比亚省居民在与未经不列颠哥伦比亚省认可或注册的加密货币交易平台交易时要谨慎行事。